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外包風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

培訓(xùn)背景
金融行業(yè)是我國(guó)信息技術(shù)運(yùn)用最早的領(lǐng)域，也是科技依賴度較高的行業(yè)，基于技術(shù)能力、成本、效率等多重因素考慮，銀行業(yè)信息科技外包較為普遍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包工作量達(dá)到14萬人月，同比增長(zhǎng)12%，其中中小銀行外包項(xiàng)目在全行信息科技項(xiàng)目總數(shù)中的比例達(dá)到70%以上，大型銀行雖然科技自主服務(wù)能力較強(qiáng)，但外包項(xiàng)目在全行科技項(xiàng)目中的占比也接近三分之一。外包已成為銀行業(yè)信息科技服務(wù)的重要組成部分。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和金融市場(chǎng)化改革進(jìn)程加速，銀行業(yè)面臨著來自資本及同業(yè)市場(chǎng)、非金融機(jī)構(gòu)等的更加殘酷的競(jìng)爭(zhēng)，銀行機(jī)構(gòu)將加快運(yùn)用更深層次、更大范圍的外包和技術(shù)合作戰(zhàn)略以整合各方優(yōu)勢(shì)資源，以獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)金融服務(wù)穩(wěn)健發(fā)展和價(jià)值鏈延伸。信息科技外包服務(wù)在銀行業(yè)信息科技中的重要性將不斷提高，對(duì)銀行業(yè)信息科技戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)管理和可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
針對(duì)金融外包發(fā)展形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)上升態(tài)勢(shì)，2009年發(fā)布的《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2009]19號(hào)）中對(duì)外包合同管理、服務(wù)水平、數(shù)據(jù)保護(hù)提出明確要求，2010年銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2010]44號(hào)），全面規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包行為。
2013年，結(jié)合外包*發(fā)展態(tài)勢(shì)和信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指引》(銀監(jiān)發(fā)[2013]5號(hào))，從加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，明確金融機(jī)構(gòu)建立信息科技外包戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求，指導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)加強(qiáng)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、供應(yīng)商盡職調(diào)查、合同和遠(yuǎn)程監(jiān)控，并著重強(qiáng)調(diào)對(duì)重要外包服務(wù)的管理。同時(shí)，通過銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要求外包服務(wù)商建立規(guī)范化的科技服務(wù)管理和內(nèi)部控制體系，推動(dòng)銀行業(yè)外包服務(wù)市場(chǎng)的規(guī)范化；加強(qiáng)外包風(fēng)險(xiǎn)集中度監(jiān)管，防控行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《關(guān)于開展信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)治理工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]152號(hào)）（2018年已失效），部署銀行信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
為加強(qiáng)銀行業(yè)科技外包集中度風(fēng)險(xiǎn)管理，防范銀行業(yè)科技外包系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《關(guān)于報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)科技外包服務(wù)信息的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]207號(hào)），開展信息科技外包服務(wù)信息報(bào)送工作。
為加強(qiáng)銀行業(yè)信息科技外包系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控，做好重點(diǎn)外包服務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督，推動(dòng)銀行業(yè)科技外包服務(wù)市場(chǎng)規(guī)范化，提高銀行業(yè)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管理能力，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于成立銀行業(yè)科技外包聯(lián)合監(jiān)管平臺(tái)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]89號(hào)），建立銀行業(yè)科技外包聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，通過通過外包聯(lián)合監(jiān)管平臺(tái)開展相關(guān)工作。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指引》（銀監(jiān)發(fā)[2013]5號(hào)），為保護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全，防范銀行業(yè)信息科技外包集中度風(fēng)險(xiǎn)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、全局性風(fēng)險(xiǎn)的底線，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技非駐場(chǎng)集中式外包風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]187號(hào)），加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技非駐場(chǎng)集中式外包行為監(jiān)管工作。
為進(jìn)一步做好對(duì)非駐場(chǎng)集中式外包服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加強(qiáng)監(jiān)督管理，防范銀行區(qū)域性、系統(tǒng)性信息科技風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)信息科技非駐場(chǎng)集中式外包監(jiān)管評(píng)估工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]272號(hào)），開展非駐場(chǎng)集中式外包服務(wù)的監(jiān)管評(píng)估。
2021年12月30日，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕141號(hào)）。

培訓(xùn)人員建議
信息科技外包管理相關(guān)人員，包括:
董事會(huì)和高級(jí)管理層分管信息科技外包管理的高級(jí)管理人員；
采購(gòu)部門、信息科技管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門分管信息科技外包管理的管理人員和業(yè)務(wù)骨干。

培訓(xùn)目的和收益
通過培訓(xùn)和交流，培訓(xùn)對(duì)象收獲：
理解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立信息科技外包戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)管要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求相關(guān)管理層承擔(dān)的責(zé)任；
理解推動(dòng)信息科技外包管理工作可以真正消除決策層（董事會(huì)和高級(jí)管理層）、采購(gòu)部門、信息科技管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門間溝通的障礙，真正找準(zhǔn)各自的定位關(guān)系，促進(jìn)信息科技外包和信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理融合，支持銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新；
理解信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、供應(yīng)商盡職調(diào)查、合同和外**程監(jiān)控、外包服務(wù)的管理、非駐場(chǎng)集中式外包服務(wù)監(jiān)管評(píng)估。

培訓(xùn)方式
知識(shí)講解、案例分析、互動(dòng)研討。

課程大綱
模塊一 商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和概念
一．商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)案例分析
1.外包商IT系統(tǒng)故障事件
2.外包商業(yè)務(wù)中斷
二．商業(yè)銀行信息科技外包管理概念和風(fēng)險(xiǎn)分析
1.商業(yè)銀行信息科技外包管理概念解析
2.商業(yè)銀行信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)分析

模塊二 商業(yè)銀行信息科技外包監(jiān)管政策解讀
一．商業(yè)銀行信息科技外包監(jiān)管政策解讀
1. 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕141號(hào)）
二．重點(diǎn)外包商（含非駐場(chǎng)集中式）外包商風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和評(píng)估

模塊三 商業(yè)銀行信息科技外包管理實(shí)踐（上）
一．國(guó)際、國(guó)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)科技外包現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)
1.國(guó)際金融業(yè)科技外包現(xiàn)狀
2.我國(guó)銀行科技外包歷史演進(jìn)及發(fā)展趨勢(shì)
3.中小銀行機(jī)構(gòu)信息科技外包現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
外包治理
1.外包戰(zhàn)略和策略制定
2.外包管理組織和責(zé)權(quán)劃分
3.風(fēng)險(xiǎn)管理
三．外包合同和項(xiàng)目管理
1.合同準(zhǔn)備、談判和簽訂
2.履行和變更
3.合同執(zhí)行、驗(yàn)收

模塊四 商業(yè)銀行信息科技外包管理實(shí)踐（下）
一．外包商管理
1.分類分級(jí)
2.資質(zhì)要求
3.盡職調(diào)查
4.準(zhǔn)入退出
5.監(jiān)控與績(jī)效評(píng)估
二．外包人員管理
1.資格標(biāo)準(zhǔn)和審查
2.行為規(guī)范
3.變更
4.績(jī)效考核
三．外包風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估
1.外包風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估流程和配合要求
2.集中度風(fēng)險(xiǎn)控制
3.非駐場(chǎng)外包服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

外包風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)